Schön Sie zu sehen.

Was Sie hier finden können, ist unabhängige, persönliche Beratung (Independent Expert).
Basierend auf langjährigem, umfassenden Investment-/Finanzwissen und Erfahrung = KnowHow zum Quadrat.
Informieren Sie sich darüber, wer ich bin und lernen Sie mich ein wenig kennen.

Nehmen Sie gerne Kontakt mit mir auf !

Dr. Jörg Brock

KnowHow²Invest

Beratender Betriebswirt

Phone:

+49(0)15 115 777 266
+49(0)6421 80 98 97 1

Email:

drjoergbrock@hotmail.de
drjoergbrock@knowhow2invest.de

Address:

Zur Weinstr. 2

35041 Marburg an der Lahn

-Germany-

Date of Birth:

09. Juni 1962

EXPERIENCE

2009-aktuell

Independent Expert / beratender Betriebswirt

2017 - 2024

Management Beratung auf C-Level

KnowHow²Invest

Gründung der ersten in Deutschland nach KWG 32 zugelassenen reinen Honorarberatung. Beratung von vermögenden Privatkunden und C-Level/Management Beratung von Unternehmen der Finanzbranche als Independent Expert gegen Honorar. (Freiberufler, Beratender Betriebswirt).

Cofinpro AG

Als Senior Manager tätig für die Cofinpro AG in Frankfurt am Main. Management Beratung führender Banken und Asset Manager

2007-2009

Vermögensverwaltung

Dresdner Bank AG

Leitung der Vermögensverwaltung der Dresdner Bank AG. Verantwortlich für die Produktpalette, den Investmentprozess, das Risikomanagement und die Umsetzung in der taktischen und strategischen Asset-Allocation. Direkte Betreuung sehr vermögender Kunden des Wealth Management

1989-2007

Wertpapiergeschäft

Commerzbank AG

Verschiedene Führungspositionen im Wertpapiergeschäft mit Privaten Kunden. Über Gruppen- und Bereichsleitung zum zentralen Leiter des Wertpapiergeschäftes. Chief Investment Officer des Geschäftsfeldes, direktes Reporting zum Fachvorstand. Mitglied des Investment Kommittees für den Unternehmens-bereich Private Kunden und Asset Management, verantwortlich für die Asset Allocation. Strategische Weiterentwicklung des Geschäftsmodells. Wachsende Personalverantwortung für in der Spitze bis zu 50 Mitarbeiter.

EDUCATION

1991-1994

Promotion zum Dr. rer. pol.

Philipps Universität Marburg

Berufsbegleitende Promotion unter Doktorvater Prof. Dr. Dr. Erich Priewasser, zum Thema "Formulierung einer internationalen Anlagestrategie".

1989-1990

Trainee

Commerzbank AG

Verkürzte Trainee-Ausbildung im zentralen Wertpapier-Research als Quantitativer Analyst / Marktstratege.

1983-1989

Diplomkaufmann

Philipps Universität Marburg

Studium der Wirtschaftswissenschaften mit den Schwerpunkten Bank- und Handelsbetriebslehre. Förderkreismitglied der Commerzbank AG.

1981-1983

Bankkaufmann

1972-1981

Abitur

Commerzbank AG

Berufsausbildung zum Bankkaufmann.

Gymnasium der Elisabethschule Marburg

Abschluß der allgemeinen Hochschulreife.

QUALIFICATION

CLIENTS

Fachliche Qualifikation

Umfangreiches theoretisches und praktisches
Wertpapierwissen über alle Asset- und Produktklassen, von div. Einlagenprodukten über Aktien, Bonds, Fonds und ETF’s bis hin zu Derivaten und geschlossenen Fondsprodukten.

Direkte Beratungstätigkeit von Familien und/oder sehr vermögenden Privatpersonen (U/HNWI) auf Basis der Entwicklung von Anlagestrukturen und –strategien.

Gestaltung von Investmentprozessen und Anlage-/Entscheidungs-modellen. Moderation von Entscheidungsprozessen im Rahmen von Investment-Kommittees.

Taktische und strategische Asset-Allocation, Einsatz quantitativer Modelle sowie Management und Koordination qualitativer Entscheider in komplexen Prozessmodellen.

Umfangreiche Arbeit mit und Gestaltung von Beratungs- und Steuerungsprozessen im Anlagegeschäft.

Umfangreiches Wissen über Kosten und Gestaltungsvarianten
von nahezu allen Arten von Anlageprodukten.

„Gatekeeper“-Rolle/single-point-of-entry im Produkteinkauf für das Anlagegeschäft (Privatkunden/Institutionell).

Breites Wissen über Beratungssoftware im Wertpapiergeschäft und Eigenentwicklung verschiedener Beratungssysteme. Thesenpapier zum Einsatz von KI in der Anlageberatung.

Mangementberatung zweier großer KVGen beim erfolgreichen Aufbau eines neuen digital/hybriden Vertriebsweges für modulare Vermögensverwaltungen.

Unterstützung strategischer Management-Entscheidungen, Request-for-Proposals, Make or Buy, Weiterentwicklung von Geschäftsmodellen.

Sehr gute Kenntnisse über die rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen im Beratungs- und Wertpapiergeschäft.
(MiFID 2, RIS und Open Finance/ FIDA).

Erfolgreiche Allokation/Investmententscheidungen über unterschiedlichste Börsenphasen seit 1989.

Erfahrener Unternehmensberater/Honorarberater.

Top-Management Beratungserfahrung
(Strategie, Change Management, Positionierung)

Umfangreiche Erfahrung aus kritischen Unternehmenssituationen (Merger, Turnaround, Downsizing).

Über 13 Jahre Führungserfahrung in zwei führenden deutschen Großbanken mit zunehmender Personalverantwortung, in der Spitze ca. 50 Mitarbeiter.

Rekrutierung und Eingliederung von Mitarbeitern, Etablierung neuer Vertriebs- und Investmentprozesse.

Im internen Auswahlprogramm für Führungskräfte der Commerzbank AG/Dresdner Bank AG als Beurteiler tätig, Begleitung diverser Assessment Center / Management Audits. In der Commerzbank/Dresdner Bank mehrere Jahre als Mentor für verschiedene Mentees zuständig.

Führungserfahrung / Leadership

SKILLS & more

2007-2009

Vermögensverwaltung

SKILLS

Microsoft Office, Conceptboard,
Confluence, JiRA, Teams, UIX

Morningstar, Bloomberg, ALTO, Aladdin, BLOXX, ...

Golf, Segeln, Reisen

Unabhängiger Experte

PRINCE 2 Partitioner, Six Sigma, Scrum, Lean Inception

Englisch, Französisch

EXPERTISE

VOLUMEN und ERTRAG

Betreutes Mandatsvolumen der Dresdner Bank ~ 6 Mrd. Euro.
Verantwortetes Wertpapiervolumen der Commerzbank ~50 Mrd. Euro.
Ertragssteigerung zwischen 1996 - 2007 im Bereich mehrerer Hundert Prozent.

NETWORKING

Umfangreiche und persönliche Kontakte auf oberer Management Ebene (C-Level)
zu einer Reihe von

Kreditinstituten des deutschen 3-Säulen-Modells
(Internationalen) Asset Managern
Vermögensverwaltern
Investmentbanken
Versicherungen

PROJEKTMANAGEMENT

Leitung und Steuerung diverser Projekte,

unter anderem

Überprüfung und Neugestaltung des Asset Allocation Prozesses einer Fondsgesellschaft.
Überprüfung und Neugestaltung des Geschäftsmodells Wertpapier einer internationalen Großbank (Produkt-, Preis-, Vertriebs- und Steuerungsmodell).
Fachkonzeptionierung einer Beratungssoftware im Anlagegeschäft.

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